nõuded I lisaga

Töötajate jaotamisel II lisas loetletud funktsioonidele või tegevusvaldkondadele peaksid ühingud arvesse võtma lõigetes 18 ja 19 toodud nõudeid, oma sisemist korraldust ja järgmist:

• a. Sellise juhtorgani liikmed, sealhulgas nende tütarettevõtjate juhtorgani liikmed, kui ELis emaettevõtjana tegutsev investeerimisühing, ELis emaettevõtjana tegutsev investeerimisvaldusettevõtja või ELis emaettevõtjana tegutsev segafinantsvaldusettevõtja esitab andmed investeerimisühingute grupi kohta, tuleks vajaduse korral esitada veerus „järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan“ või „juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan“ sõltumata ühingu ärimudelist.
• b. Oma arvel kauplemine, instrumentide emissiooni tagamine ja emiteerimine peaks hõlmama direktiivi (EL) 2014/65 I lisa A jao punktides 3, 6 ja 7 nimetatud teenuseid ja tegevusi⁴ .
• c. Investeerimisnõustamine, klientide korralduste täitmine peaks hõlmama direktiivi (EL) 2014/65 I lisa A jao punktides 1, 2 ja 5 nimetatud teenuseid ja tegevusi.
• d. Portfellihaldus peaks hõlmama direktiivi (EL) 2014/65 I lisa A jao punkti 4 kohaseid teenuseid ja tegevusi ning investeerimisühingu selliste tütarettevõtjate portfellide haldamist, kes on vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad ja alternatiivsete investeerimisfondide valitsejad.
• e. Mitmepoolsete kauplemissüsteemide ja organiseeritud kauplemissüsteemide käitamine peaks hõlmama direktiivi (EL) 2014/65 I lisa A jao punktide 8 ja 9 kohaseid teenuseid ja tegevusi.
• f. Sõltumatud kontrollifunktsioonid peaksid hõlmama üksnes töötajaid, kes tegutsevad sõltumatu riskijuhtimise, nõuetele vastavuse ja siseauditi funktsioonides, nagu on kirjeldatud direktiivi (EL) 2019/2034 kohaste EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste 17. jaos.
• g. Kõik teised suure sissetulekuga isikud peaksid hõlmama töötajaid, keda ei saa määrata ühele punktides a kuni f nimetatud ülesannetest või tegevusvaldkondadest.

⁴ Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL.