liitteellä I

Kun yritykset jakavat henkilöstöä toimintoihin tai liiketoiminta-alueisiin liitteessä II, niiden on otettava huomioon 18 ja 19 kohdassa esitetyt vaatimukset, sisäinen organisaationsa ja seuraava:

• a. Hallintoelimen jäsenet, mukaan lukien niiden tytäryritysten hallintoelinten jäsenet, joiden osalta EU:ssa emoyrityksenä toimiva sijoituspalveluyritys, EU:ssa emoyrityksenä toimiva sijoitusalan holdingyhtiö tai EU:ssa emoyrityksenä toimiva rahoitusalan sekaholdingyhtiö toimittaa tiedot sijoituspalveluyritysryhmästä, olisi sijoitettava soveltuvin osin sarakkeeseen ”valvontatehtävässään toimiva ylin hallintoelin” tai ”hallintotehtävässään toimiva ylin hallintoelin” riippumatta yrityksen liiketoimintamallista.
• b. ”Kaupankäynnin omaan lukuun sekä rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskun takaaminen ja järjestäminen” on sisällettävä direktiivin (EU) 2014/65⁴ liitteessä I olevan A osan 3, 6 ja 7 kohdassa tarkoitetut palvelut ja toiminnot.
• c. ”Sijoitusneuvonnan ja toimeksiantojen toteuttamisen” on sisällettävä direktiivin (EU) 2014/65 liitteessä I olevan A osan 1, 2 ja 5 kohdassa tarkoitetut palvelut ja toiminnot.
• d. ”Salkunhoidon” on sisällettävä direktiivin (EU) 2014/65 liitteessä I olevan A osan 4 kohdassa tarkoitetut palvelut ja toiminnot ja salkunhoito sellaisten sijoituspalveluyritysten tytäryrityksissä, jotka ovat siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä ja vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia.
• e. ”Monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän / organisoidun kaupankäyntijärjestelmän ylläpidon” on sisällettävä direktiivin (EU) 2014/65 liitteessä I olevan A osan 8 ja 9 kohdassa tarkoitetut palvelut ja toiminnot.
• f. ”Riippumattomien valvontatoimintojen” on sisällettävä vain riippumattoman riskienhallintatoiminnon, sääntöjen noudattamista valvovan toiminnon ja sisäisen tarkastuksen toiminnon henkilöstö, kuten Euroopan pankkiviranomaisen direktiivin (EU) 2019/2034 mukaisten sisäistä hallintoa koskevien ohjeiden 17 jaksossa kuvataan.
• g. ”Kaikkien muiden suurituloisten” on sisällettävä suurituloiset, jota ei voida sijoittaa mihinkään toimintoon tai liiketoiminta-alueeseen a–f.

⁴ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta.