108. Компетентните органи следва да преценят дали цялостната рамка за управление на инвестиционния …

Компетентните органи следва да преценят дали цялостната рамка за управление на инвестиционния посредник включва и управлението на процеса на одобрение на нов продукт (ПОНП) и възлагането на дейности на външни изпълнители. Когато анализират рамката за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник, компетентните органи следва също така да вземат предвид оценките, получени от надзорните органи на пазара и да преценят дали те пораждат опасения от пруденциален характер. Такъв би могъл да бъде случаят по - специално, когато констатациите сочат съществени слабости в системите и контрола на инвестиционния посредник по отношение на политиката за одобрение на новия продукт и възлагането на дейности на външни изпълнители. Обратно, когато оценката на компетентния орган покаже, че недостатъците във вътрешния контрол и рамката за управление на инвестиционния посредник и механизмите за контрол на целия инвестиционен посредник пораждат опасения от пруденциален характер, свързани с ПОНП и възлагането на дейности на външни изпълнители, компетентните органи следва да споделят резултата от тази оценка с надзорните органи на пазара.

Инвестиционни посредници от категория 2

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/