108. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema …

Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema apima ir naujų produktų tvirtinimo politikos bei užsakomųjų paslaugų valdymą. Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti ir į iš rinkos priežiūros institucijos gautus vertinimus, taip pat įvertinti, ar dėl jų kyla su rizikos ribojimu susijusių problemų. Taip galėtų būti visų pirma tais atvejais, kai nustatyti faktai rodo esminius investicinės įmonės sistemų ir kontrolės priemonių trūkumus, susijusius su naujų produktų tvirtinimo politika ir užsakomosiomis paslaugomis. Priešingai, jei kompetentingos institucijos vertinime nurodyta, kad dėl investicinės įmonės vidaus kontrolės priemonių ir valdymo sistemos bei visos investicinės įmonės kontrolės priemonių trūkumų kyla rizikos ribojimo problemų, susijusių su naujų produktų tvirtinimo politika ir užsakomosiomis paslaugomis, kompetentingos institucijos turėtų to vertinimo rezultatais pasidalyti su rinkos priežiūros institucijomis.

3 kategorijos investicinės įmonės

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/