108. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingu üldine juhtimisraamistik hõlmab ka …

Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingu üldine juhtimisraamistik hõlmab ka uute toodete heakskiitmise protsessi haldamist ja tegevuste edasiandmist. Sisejuhtimisraamistiku ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide analüüsimisel peaksid pädevad asutused võtma arvesse ka turujärelevalveasutuste hinnanguid ning hindama, kas need tõstatavad usaldatavusnõuete täitmise probleeme. See võib olla nii eelkõige juhul, kui tähelepanekud osutavad olulistele puudustele investeerimisühingu süsteemides ja kontrollides seoses uute toodete heakskiitmise protsessi ja tegevuste edasiandmisega. Kui pädeva asutuse hinnangust seevastu selgub, et puudused investeerimisühingu sisekontrolli- ja juhtimisraamistikus ning kogu investeerimisühingut hõlmavates kontrollides tekitavad usaldatavusnõuete täitmise probleeme seoses uute toodete heakskiitmise protsessi ja tegevuste edasiandmisega, peaksid pädevad asutused jagama kõnealuse hindamise tulemusi turujärelevalveasutustega.

34 3. kategooria investeerimisühingud

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/