108. Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti …

Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti zahŕňa aj riadenie postupu schvaľovania nového produktu a outsourcing. Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti majú príslušné orgány zohľadniť aj posúdenia získané od orgánov dohľadu nad trhom a zhodnotiť, či tieto posúdenia vyvolávajú prudenciálne obavy. Mohlo by ísť najmä o prípad, keď zistenia poukazujú na závažné nedostatky v systémoch a kontrolných mechanizmoch investičnej spoločnosti v súvislosti s postupom schvaľovania nového produktu a outsourcingom. Naopak, ak z hodnotenia príslušného orgánu vyplýva, že nedostatky v rámci 35 vnútorných kontrolných mechanizmov a riadenia a správy investičnej spoločnosti a v mechanizmoch kontroly v celej investičnej spoločnosti vyvolávajú prudenciálne obavy súvisiace s postupom schvaľovania nového produktu a outsourcingom, príslušné orgány by mali výsledok tohto hodnotenia postúpiť orgánom dohľadu nad trhom.

Investičné spoločnosti kategórie 3

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/