108. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen hallintokehys myös uusien tuotteiden hyväksymisprosessin (NPAP) ja ulkoistamisen. Analysoidessaan yleistä sisäisen hallinnoinnin- ja ohjauksen järjestelmää ja yrityksen laajuista valvontaa toimivaltaisten viranomaisten olisi myös otettava huomioon markkinavalvontaviranomaisilta saadut arvioinnit ja arvioitava, antavatko ne aihetta vakavaraisuutta koskeviin huoliin. Näin voi olla erityisesti silloin, kun havainnot viittaavat olennaisiin heikkouksiin sijoituspalveluyrityksen järjestelmissä ja valvonnassa, jotka koskevat NPAP-prosessia ja ulkoistamista. Vastaavasti, kun toimivaltaisen viranomaisen arvioinnista käy ilmi, että sijoituspalveluyrityksen sisäisten valvonnan ja hallintokehyksen sekä yrityksen laajuisen valvonnan puutteet antavat aihetta NPAP-prosessiin ja ulkoistamiseen liittyviin vakavaraisuutta koskeviin huoliin, toimivaltaisten viranomaisten olisi tiedotettava arvioinnin tuloksesta markkinavalvontaviranomaisille.

Luokkaan 3 kuuluvat sijoituspalveluyritykset

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/