108. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets övergripande styrningsram även …

De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets övergripande styrningsram även omfattar förvaltningen av förfarandet för godkännande av nya produkter och utkontraktering. När de behöriga myndigheterna analyserar ramen för intern styrning och företagsomfattande kontroller bör de också ta hänsyn till de bedömningar som görs av marknadstillsynsmyndigheterna och utvärdera om dessa ger upphov till tillsynsfarhågor. Detta kan särskilt vara fallet när resultaten pekar på väsentliga brister i ett värdepappersföretags

35 system och kontroller när det gäller förfarandet för godkännande av nya produkter och utkontraktering. Omvänt gäller att om den behöriga myndighetens bedömning tyder på brister i ett värdepappersföretags interna kontroll- och styrningsram och företagsomfattande kontroller ger upphov till tillsynsfarhågor i samband med förfarandet för godkännande av nya produkter och utkontraktering, bör de behöriga myndigheterna dela resultatet av denna bedömning med marknadstillsynsmyndigheterna.

Värdepappersföretag i kategori 3

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/