108. De kompetente myndigheder bør vurdere, om investeringsselskabets overordnede ledelsesrammer …

De kompetente myndigheder bør vurdere, om investeringsselskabets overordnede ledelsesrammer også omfatter håndtering af politikken for godkendelse af nye produkter og outsourcing. Når de kompetente myndigheder analyserer rammerne for intern ledelse og kontrol på investeringsselskabsniveau, bør de også tage hensyn til de vurderinger, de har modtaget fra markedstilsynsmyndighederne, og evaluere, om disse giver anledning til tilsynsmæssige betænkeligheder. Dette kan være tilfældet, hvis resultaterne påviser svagheder i et investeringsselskabs systemer og kontroller med hensyn til politikken for godkendelse af nye produkter og outsourcing. Hvis den kompetente myndigheds vurdering omvendt peger på mangler i et investeringsselskabs interne kontroller og ledelsesrammer, og kontrollerne på 35 investeringsselskabsniveau giver anledning til tilsynsmæssige betænkeligheder i forbindelse med politikken for godkendelse af nye produkter og outsourcing, bør de kompetente myndigheder dele resultatet af denne vurdering med markedstilsynsmyndighederne.

Kategori 3-investeringsselskaber

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/