108. Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního …

Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního podniku zahrnuje také řízení postupu pro schvalování nových produktů a externí zajišťování služeb nebo činností (outsourcing ) . Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení obdržená od orgánů dohledu nad trhem a rozhodnout, zda tato hodnocení nevyvolávají obezřetnostní obavy. Mohlo by tomu tak být zejména v případě, kdy zjištění poukazují na významné nedostatky v systémech a kontrolách investičního podniku, pokud jde o postup pro schvalování nových produktů a externí zajišťování služeb nebo činností. Naopak, pokud hodnocení příslušného orgánu naznačuje, že nedostatky v rámci systému správy a řízení investičního podniku vedou k obezřetnostním obavám souvisejícím s postupem pro schvalování nových produktů a externím zajišťováním služeb nebo činností, měly by příslušné orgány výsledky tohoto hodnocení sdílet s orgány dohledu nad trhem.

Investiční podniky kategorie 3

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/