108. Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują …

Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują również zarządzanie procesem zatwierdzania nowych produktów i outsourcingiem. Analizując ramy zarządzania wewnętrznego i kontroli w całej firmie inwestycyjnej, właściwe organy powinny również wziąć pod uwagę oceny otrzymane od organów sprawujących nadzór rynku i ocenić, czy budzą one obawy ostrożnościowe. Może to mieć miejsce w szczególności w przypadku, gdy ustalenia wskazują na istotne słabości w systemach i mechanizmach kontroli firmy inwestycyjnej w odniesieniu do procesu zatwierdzania nowych produktów i outsourcingu. Natomiast w przypadku gdy ocena właściwego organu wskazuje, że braki w systemie kontroli wewnętrznej i systemie zarządzania firmy inwestycyjnej oraz w mechanizmach kontroli stosowanych w całej firmie inwestycyjnej budzą obawy ostrożnościowe związane z procesem zatwierdzania nowych produktów i outsourcingiem, właściwe organy powinny podzielić się wynikami tej oceny z organami sprawującymi nadzór rynku.

Firmy inwestycyjne kategorii 3

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/