108. Pristojni organi bi morali oceniti, ali splošni okvir upravljanja investicijskega podjetja …

Pristojni organi bi morali oceniti, ali splošni okvir upravljanja investicijskega podjetja vključuje tudi proces odobritve novih produktov (po litiko PONP) in zunanje izvajanje. Pri analizi okvira notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega podjetja bi morali pristojni organi upoštevati tudi ocene, ki so jih prejeli od nadzornikov trga, ter oceniti, ali te vzbujajo bonitetne pomisleke. To bi bilo potrebno zlasti v primerih, ko ugotovitve kažejo na znatne pomanjkljivosti v sistemih in kontrolah investicijskega podjetja v zvezi s politiko PONP in zunanjim izvajanjem. Če pa je iz ocene pristojnega organa razvidno, da pomanjkl jivosti v okviru investicijskega podjetja za notranje kontrole in upravljanje ter v kontrolah na ravni celotnega investicijskega podjetja povzročajo bonitetne pomisleke v zvezi s politiko PONP in zunanjim izvajanjem, bi morali pristojni organi rezultate te ocene deliti z nadzorniki trga.

33 Investicijska podjetja kategorije 3

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/