108. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás általános …

Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás általános irányítási keretrendszere magában foglalja- e az új termékjóváhagyási eljárás (NPAP) irányítását és a kiszervezést is. A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok elemzésekor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a piacfelügyelőktől kapott értékeléseket is, és értékelniük kell, hogy ezek felvetnek -e prudenciális aggályokat. Ez különösen akkor fordulhat elő, ha a megállapítások a befektetési vállalkozás nemzeti cselekvési tervvel és kiszervezéssel kapcsolatos rendszereinek és kontrolljainak lényeges hiányosságaira utalnak. Ezzel szemben, amennyiben az illetékes hatóság értékelése a befektetési vállalkozás belső ellenőrzési és irányítási keretrendszerének, valamint a befektetési vállalkozás egészére kite rjedő kontrollmechanizmusainak hiányosságaira utal, az illetékes hatóságoknak prudenciális aggályokat vetnek fel az NPAP - val és a kiszervezéssel kapcsolatban, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk az értékelés eredményét a piacfelügyeleti hatóságokkal.

A 3. kategóriába tartozó befektetési vállalkozások

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/