77. Orgány obezřetnostního dohledu by si měly od orgánů dohledu v oblasti boje proti praní peněz a …

Orgány obezřetnostního dohledu by si měly od orgánů dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu vyžádat informace, které jsou relevantní pro proces dohledu a hodnocení (SREP), jak je to stanoveno v obecných pokynech orgánu EBA ke společným postupům a metodikám pro proces dohledu a hodnocení¹³ , což mimo jiné zahrnuje:

• a. příslušné výsledky posouzení rizik praní peněz a financování terorismu, včetně odvětvových a individuálních posouzení rizik a hodnocení rizik, zejména v případech zvýšené expozice vůči významným rizikům praní peněz a financování terorismu;
• b. informace týkající se vznikajících rizik praní peněz a financování terorismu, jimž může být instituce vystavena;
• c. informace týkající se podstatných nedostatků¹⁴ ve správě, systémech a kontrolních systémech dohlížené instituce v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
• d. informace týkající se možných nebo skutečných porušení, zejména závažných porušení platných právních předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu ze strany dohlížené instituce;
• e. informace týkající se opatření, která instituce zavedla ke zmírnění porušení předpisů a podstatných nedostatků;
• f. informace týkající se opatření v oblasti dohledu nebo sankcí, o nichž se vůči instituci jedná nebo jí byly uloženy, jak je uvedeno v oddíle 8.

¹³ Obecné pokyny k revidovaným společným postupům a metodikám pro proces dohledu a hodnocení (SREP) a zátěžového testování v rámci dohledu (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Podstatné nedostatky definované v regulačních technických normách podle článku 9a nařízení (EU) č.1093/2010.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.