77. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých …

Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu požadovať informácie, ktoré sú relevantné pre proces preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP), ako sa stanovuje v usmerneniach orgánu EBA o spoločných postupoch a metodikách pre SREP¹³ , okrem iného vrátane:

• a. relevantných výsledkov hodnotení rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane sektorových a individuálnych hodnotení rizika a ratingov rizika, najmä v prípadoch zvýšeného vystavenia významným rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
• b. informácií týkajúcich sa vznikajúcich rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým môže byť inštitúcia vystavená;
• c. informácií týkajúcich sa závažných nedostatkov¹⁴ v rámci riadenia, systémov a kontrol v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zo strany dohliadanej inštitúcie ;
• d. informácií týkajúcich sa potenciálnych alebo skutočných porušení, najmä závažných porušení platných právnych predp isov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zo strany dohliadanej inštitúcie ;
• e. informácií týkajúcich sa opatrení, ktoré inštitúcia zaviedla na zmiernenie porušení a závažných nedostatkov;
• f. informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu alebo sankcií, ktoré ešte neboli alebo už boli inštitúcii uložené, ako sa uvádza v oddiele 8.

¹³ Revidované usmernenia orgánu EBA o spoločných postupoch a metodikách postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP) a stresového testovania orgánmi dohľadu (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Závažné nedostatky vymedzené v regulačných technických predpisoch podľa článku 9a nariadenia (EÚ) č. 1093/2010.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.