77. Bonitetna nadzorna tijela trebaju od nadzornih tijela za SPNFT zatražiti informacije koje su …

Bonitetna nadzorna tijela trebaju od nadzornih tijela za SPNFT zatražiti informacije koje su relevantne za postupak nadzorne provjere i ocjene (SREP) u skladu s EBA -inim Smjernicama o zajedničkim postupcima i metodologijama za postupak nadzorne provjere i ocjene¹³ , uključujući među ostalim sljedeće:

• a. relevantne ishode procjena rizika od pranja novca i financiranja terorizma, uključujući sektorske i pojedinačne procjene rizika i ocjene rizika, posebno u slučajevima povećane izloženosti znatnim rizicima od pranja novca i financiranja terorizma;
• b. informacije povezane s novim rizicima od pranja novca i financiranja terorizma kojima institucija može biti izložena;
• c. informacije povezane s bitnim nedostatcima¹⁴ okvira nadzirane institucije za upravljanje, njezinih sustava i kontrola povezanih sa SPNFT - om;
• d. informacije povezane s mogućim ili stvarnim povredama primjenjivih propisa o SPNFT - u koje je počinila nadzirana institucija;
• e. informacije povezane s mjerama koje je institucija uvela kako bi ublažila povrede i bitne nedostatke;
• f. informacije povezane s nadzornim mjerama ili sankcijama koje su izrečene ili se namjeravaju izreći instituciji, kako je utvrđeno u odjeljku 8.

¹³ EBA- ine Smjernice o revidiranim zajedničkim postupcima i metodologijama za postupak nadzorne provjere i ocjene (SREP) i nadzorno testiranje otpornosti na stres (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Bitni nedostatci kako su definirani u regulatornim tehničkim standardima u skladu s člankom 9.a Uredbe (EU) br. 1093/2010.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.