77. Bonitetni nadzorniki bi morali od nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja …

Bonitetni nadzorniki bi morali od nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja terori zma zahtevati informacije, ki so pomembne za proces nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja (SREP), kot je določen v Smernicah EBA o skupnih postopkih in metodologijah za SREP¹³ , kar med drugim vključuje:

• a. pomembne rezultate ocen tveganja PD/FT, vključn o z ocenami tveganja na sektorski in posamični ravni, zlasti v primerih večje izpostavljenosti pomembnim tveganjem PD/FT;
• b. informacije v zvezi z nastajajočimi tveganji PD/FT, ki jim utegne biti izpostavljena institucija;
• c. informacije, povezane z bistvenimi pomanjkljivostmi¹⁴ v upravljanju, sistemih in okviru kontrol za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v nadzorovani instituciji;
• d. informacije, povezane z morebitnimi ali dejanskimi kršitvami, zlasti hudimi kršitvami veljavnih zakono v o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma v nadzorovani instituciji;
• e. informacije v zvezi z ukrepi, ki jih je institucija sprejela za zmanjšanje kršitev in bistvenih pomanjkljivosti;
• f. informacije v zvezi z nadzornimi ukrepi ali sankcijami, ki b odo ali so že naloženi institucijam, kot je določeno v oddelku 8.

¹³ Smernice EBA o spremenjenih skupnih postopkih in metodologijah za proces nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja (SREP) ter nadzorniškem stresnem testiranju (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Bistvene pomanjkljivosti, kot so opredeljene v regulativnem tehničnem standardu na podlagi člena 9a Uredbe (EU) št. 1093/2010.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.