77. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör begära information från tillsynsmyndigheterna för …

De finansiella tillsynsmyndigheterna bör begära information från tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som är relevant för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) i enlighet med EBA:s riktlinjer för gemensamma förfaranden och metoder för ÖUP¹³ , inbegripet men inte begränsat till följande:

• a. Relevanta resultat av riskbedömningar av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet sektorsvisa och individuella riskbedömningar och riskvärderingar, särskilt i fall av ökad exponering för betydande risker för penningtvätt och finansiering av terrorism.
• b. Information om nya risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som institutet kan utsättas för.
• c. Information om materiell svaghet¹⁴ i det övervakade institutets styrning, system och kontrollram för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
• d. Information om potentiella eller faktiska överträdelser, särskilt allvarliga överträdelser av tillämplig lagstiftning om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism från det övervakade institutets sida.
• e. Information om de åtgärder som institutet vidtagit för att minska överträdelser och materiella svagheter.
• f. Information om tillsynsåtgärder eller sanktioner som institutet ska åläggas eller har ålagts enligt avsnitt 8.

¹³ EBA:s riktlinjer om de ändrade gemensamma förfarandena och metoderna för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) och tillsynsstresstestning (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Materiella svagheter enligt definitionen i de tekniska tillsynsstandarderna enligt artikel 9 a i förordning (EU) nr 1093/2010.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.