77. Prudentiële toezichthouders dienen bij AML/CFT-toezichthouders informatie op te vragen die …

Prudentiële toezichthouders dienen bij AML/CFT-toezichthouders informatie op te vragen die relevant is voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder (SREP), zoals uiteengezet in de EBA-richtsnoeren inzake gemeenschappelijke procedures en methoden voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder¹³ , waaronder, zonder daartoe te zijn beperkt:

• a. relevante uitkomsten van ML/TF-risicobeoordelingen, waaronder sector- en individuele risicobeoordelingen en risicoratings, met name in gevallen van verhoogde blootstelling aan significante ML/TF-risico’s;
• b. informatie over opkomende ML/TF-risico waaraan de instelling kan worden blootgesteld;
• c. informatie over wezenlijke zwakke punten¹⁴ in het kader van de AML/CFT-governance, -systemen en -controles van de onder toezicht staande instelling;
• d. informatie in verband met potentiële of feitelijke inbreuken, met name ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving door de onder toezicht staande instelling;
• e. informatie in verband met de maatregelen die door de instelling zijn getroffen om inbreuken en wezenlijke zwakke punten te beperken;
• f. informatie in verband met toezichtmaatregelen of sancties die in behandeling zijn of zijn opgelegd aan de instelling als uiteengezet in hoofdstuk 8.

¹³ EBA-richtsnoeren inzake de herziene gemeenschappelijke procedures en methoden voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder (supervisory review and evaluation process – SREP) en stresstests voor toezichtdoeleinden (EBA/GL/2014/13);

¹⁴ Wezenlijke zwakke punten als gedefinieerd in de technische reguleringsnormen uit hoofde van artikel 9 bis van Verordening (EU) nr. 1093/2010.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.