77. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų kreiptis į už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo …

Prudencinės priežiūros institucijos turėtų kreiptis į už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingas priežiūros institucijas su prašymu pateikti informaciją, svarbią priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesui (SREP), kaip nustatyta EBA gairėse dėl bendros priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) tvarkos ir metodikos¹³ , įskaitant (bet neapsiribojant):

• a. svarbius pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinimų, įskaitant viso sektoriaus ir atskirus rizikos vertinimus ir rizikos reitingus, rezultatus, visų pirma padidėjusios reikšmingos pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos atvejais;
• b. informaciją, susijusią su nauja pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika, kuri gali grėsti įstaigai;
• c. informaciją, susijusią su esminiais prižiūrimos įstaigos trūkumais kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu valdymo, sistemų ir kontrolės mechanizmų srityse;¹⁴
• d. informaciją, susijusią su galimais ar faktiniais prižiūrimos įstaigos pažeidimais, ypač svarbiais taikomų įstatymų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu srityje pažeidimais;
• e. informaciją, susijusią su priemonėmis, kurių įstaiga ėmėsi pažeidimams ir esminiams trūkumams sušvelninti;
• f. informaciją, susijusią su priežiūros priemonėmis ar sankcijomis, kurios svarstomos ar pritaikytos įstaigai, kaip nustatyta 8 skyriuje.

¹³ EBI gairės dėl peržiūrėtos bendros priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) ir priežiūrinio testavimo nepalankiausiomis sąlygomis tvarkos ir metodikos (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Esminiai trūkumai, apibrėžti techniniuose reguliavimo standartuose Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 9 straipsnio a punkte.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.