77. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no NILL/TFN uzraudzības iestādēm informācija …

Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no NILL/TFN uzraudzības iestādēm informācija, kas attiecas uz uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu ( SREP ), kā norādīts SREP¹³ paredzētajās EBI pamatnostādnēs par vispārējām procedūrām un metodoloģiju:

• a. nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas novēršanas attiecīgie rezultāti, tostarp sektoru un individuālie riska novērtējumi un risku reitingi, it īpaši gadījumos, kad pastāv ievērojamu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas risku palielināta ietekme;
• b. informācija saistībā ar jauniem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riskiem, kuru ietekmei var būt pakļauta iestāde;
• c. informācija saistībā ar būtiskiem trūkumiem¹⁴ uzraudzītas iestādes NILL/TFN pārvaldības, sistēmu un kontroles struktūrā;
• d. informācija saistībā ar potenciāliem vai faktiskiem pārkāpumiem, it īpaši nopietniem piemērojamo NILL/TFN likumu pārkāpumiem no uzraudzītas iestādes puses;
• e. informācija saistībā ar pasākumiem, kurus iestāde ir noteikusi, lai mazinātu pārkāpumus un būtiskās nepilnības;
• f. informācija saistībā ar uzraudzības pasākumiem vai sankcijām, kas gaida vai ir uzliktas iestādei, kā norādīts 8. iedaļā.

¹³ EBI pamatnostādnes par pārskatītajām uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa ( SREP ) un uzraudzības spriedzes testa kopīgajām procedūrām un metodoloģiju (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Būtiskās nepilnības kā definētas RTS saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 9.a pantu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.