77. A prudenciális felügyeleti hatóságok kikérik a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …

A prudenciális felügyeleti hatóságok kikérik a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoktól azokat az információkat, amelyek lényegesek a felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárás (SREP) szempontjából a SREP-re vonatkozó közös eljárásokról és módszerekről szóló EBH iránymutatások szerint¹³ , beleértve többek között az alábbiakat:

• a. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatok értékelésének lényeges eredményei, beleértve az ágazati és egyéni kockázatértékeléseket és kockázatminősítéseket, különösen a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos jelentős kockázatoknak való fokozott kitettség eseteiben;
• b. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatban az intézmény számára esetlegesen felmerülő kockázatokkal kapcsolatos információk;
• c. a felügyelt intézmény pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos irányításában, rendszereiben és ellenőrzési keretrendszeréb en fellelhető lényeges gyengeségekkel¹⁴ kapcsolatos információk;
• d. potenciális vagy tényleges szabálysértésekkel kapcsolatos információk, különösen a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos vonatkozó törvényeknek a felügyelt intézmény által történő súlyos megszegése;
• e. az intézmény által a szabálysértések és lényeges gyengeségek enyhítésére foganatosított intézkedésekkel kapcsolatos információk;
• f. a függőben lévő vagy az intézményre kiszabott felügyeleti intézkedésekkel vagy szankciókkal kapcsolatos információk, a 8. szakaszban fogla ltak szerint.

¹³ A felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárásra (SREP) és a felügyeleti stressztesztre vonatkozó felülvizsgált közös eljárásokról és módszerekről szóló EBH iránymutatások (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Lényeges gyengeségek az 1093/2010/EU rendelet 9. cikke a) pontjában meghatározott RTS értelmében.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.