77. Vakavaraisuusvalvojien olisi pyydettävä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …

Vakavaraisuusvalvojien olisi pyydettävä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojilta tietoja, jotka ovat merkityksellisiä vakavaraisuuden arviointiprosessin (SREP) kannalta SREP:n yhteisiä menettelyjä ja menetelmiä koskevien EPV:n ohjeiden¹³ mukaisesti, muun muassa seuraavat tiedot:

• a. rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskinarviointien asiaankuuluvat tulokset, mukaan lukien alakohtaiset ja yksittäiset riskinarvioinnit ja riskiluokitukset, erityisesti tapauksissa, joissa altistuminen merkittäville rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeille on erityisen suuri;
• b. tiedot uusista rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeistä, joille laitos voi altistua;
• c. tiedot olennaisista puutteista¹⁴ valvottavan laitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevassa hallintotavassa, järjestelmissä ja valvontakehyksessä;
• d. tiedot valvotun laitoksen mahdollisista tai tosiasiallisista rikkomisista, erityisesti sovellettavan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevan lainsäädännön vakavasta rikkomisesta;
• e. tiedot toimenpiteistä, jotka laitos on ottanut käyttöön rikkomusten ja olennaisten puutteiden lieventämiseksi;
• f. tiedot valvontatoimenpiteistä tai -seuraamuksista, jotka ovat vireillä tai määrätään laitokselle 8 jakson mukaisesti.

¹³ EPV:n ohjeet valvojan arviointiprosessin (SREP) tarkistetuista yhteisistä menettelyistä ja menetelmistä sekä valvonnallisista stressitesteistä (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Asetuksen (EU) N:o 1093/2010 9 a artiklan mukaisissa teknisissä sääntelystandardeissa määritellyt olennaiset puutteet.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.