77. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jitolbu lis - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT …

Is- superviżuri prudenzjali għandhom jitolbu lis - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT informazzjoni li tkun rilevanti għall - Proċess ta’ Reviżjoni u Evalwazzjoni Superviżorji (SREP) kif stabbilit fil -Linji Gwida tal- EBA dwar il - proċeduri komuni u l - metodoloġiji għas -SREP¹³ , inklużi iżda mhux limitati għal:

• a. l- eżiti rilevanti tal - valutazzjonijiet tar - riskju tal - ML/TF, inklużi l - valutazzjonijiet tar - riskju settorjali u individwali u klassifikazzjonijiet tar - riskju, b’mod partikolari f’każijiet ta’ skopertura akbar għal riskji sinifikanti tal - ML/TF;
• b. informazzjoni relatata mar - riskji emerġenti tal -ML/TF li l- istituzzjoni tista’ tkun esposta għalihom;
• c. informazzjoni relatata man - nuqqasijiet materjali¹⁴ fil- governanza, u l - qafas ta’ sistemi u kontrolli tal -AML/CFT tal- istituzzjoni sorveljata;
• d. informazzjoni relatata mal - ksur potenzjali jew reali, partikolarment ksur serju tal - liġijiet tal- AML/CFT applikabbli mill - istituzzjoni sorveljata;
• e. informazzjoni relatata mal - miżuri stabbiliti mill - istituzzjoni li jimmitigaw ksur u nuqqasijiet materjali;
• f. informazzjoni relatata ma’ miżuri superviżorji jew sanzjonijiet pendenti jew imposti fuq l- istituzzjoni kif stabbilit fit - taqsima 8.

¹³ Il-Linji Gwida tal- EBA dwar il - proċeduri u l - metodoloġiji komuni riveduti għall - proċess ta’ reviżjoni u evalwazzjoni superviżorji (SREP) u l - ittestjar tal - istress superviżorju (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Nuqqasijiet materjali kif definiti fl -RTS skont l- Artikolu 9a tar - Regolament (UE) Nru 1093/2010.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.