77. Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza in …

Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT le informazioni pertinenti per il processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) come stabilito negli Orientamenti dell’ABE sulle procedure e metodologie comuni per lo SREP (¹³ ) incluse, ma non limitate a:

• a. esiti pertinenti delle valutazioni del rischio di ML/TF, comprese le valutazioni del rischio settoriale e individuale, in particolare in caso di maggiore esposizione a rischi significativi di ML/TF;
• b. informazioni relative ai rischi emergenti di ML/TF ai quali l’ente è suscettibile di essere esposto;
• c. informazioni relative a carenze rilevanti (¹⁴ ) nella governance, nei sistemi e nel quadro normativo dei controlli dell’ente soggetto a vigilanza in materia di AML/CFT;
• d. informazioni relative a violazioni potenziali o effettive, in particolare violazioni gravi della legislazione applicabile in materia di AML/CFT da parte dell’ente soggetto a vigilanza;
• e. informazioni relative alle misure messe in atto dall’ente per mitigare le violazioni e le carenze rilevanti;
• f. informazioni relative a misure di vigilanza o sanzioni pendenti o imposte all’ente come stabilito nella sezione 8.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.