77. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a iarraidh ar mhaoirseoirí AML/CFT atá ábhartha …

Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a iarraidh ar mhaoirseoirí AML/CFT atá ábhartha don Phróiseas Athbhreithnithe agus Meastóireachta Maoirseachta (SREP) mar a leagtar amach i dTreoirlínte ÚBE maidir le nósanna imeachta agus modheolaíochtaí coiteanna do SREP, lena n-áirítear na nithe seo a leanas ach gan a bheith teoranta dóibh:

• a. torthaí ábhartha na measúnuithe riosca ML/TF, lena n-áirítear measúnuithe riosca earnála agus aonair agus rátálacha riosca aonair, go háirithe i gcásanna ina méadaítear an neamhchosaint ar rioscaí suntasacha ML/TF;
• b. faisnéis a bhaineann le rioscaí ML/TF atá ag teacht chun cinn a bhféadfadh an institiúid a bheith neamhchosanta orthu;
• c. faisnéis a bhaineann le laigí ábhartha¹³ i gcreat rialachais, córais agus rialuithe AML/CFT na hinstitiúide faoi mhaoirseacht;
• d. faisnéis a bhaineann le sáruithe féideartha nó iarbhír, go háirithe sáruithe tromchúiseacha ar dhlíthe AML/CFT is infheidhme arna ndéanamh ag an institiúid faoi mhaoirseacht;
• e. faisnéis a bhaineann leis na bearta atá curtha ar bun ag an institiúid chun sáruithe agus laigí ábhartha a mhaolú;
• f. faisnéis a bhaineann le bearta maoirseachta nó smachtbhannaí atá ar feitheamh nó arna bhforchur ar an institiúid mar a leagtar amach i roinn 8.

¹³ Laigí ábhartha mar atá sainmhínithe in RTS faoi Airteagal 9a de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.