77. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny zwracać się do organów nadzoru AML/CFT o informacje …

Organy nadzoru ostrożnościowego powinny zwracać się do organów nadzoru AML/CFT

• o informacje, które są istotne dla procesu przeglądu i oceny nadzorczej (SREP), o którym mowa w wytycznych EUNB w sprawie wspólnych procedur i metod w zakresie procesu przeglądu i oceny nadzorczej¹³ , w tym między innymi:
• a) istotne wyniki oceny ryzyka ML/ TF , w tym oceny ryzyka i ratingu ryzyka dla sektora i indywidualnych podmiotów, w szczególności w przypadkach zwiększonej ekspozycji na znaczące ryzyka ML/ TF ;
• b) informacje dotyczące nowych ryzyk ML/ TF , na które instytucja może być narażona;
• c) informacje dotyczące istotnych niedociągnięć¹⁴ w zarządzaniu, systemach i ramach kontroli w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w nadzorowanej instytucji;
• d) informacje dotyczące potencjalnych lub faktycznych naruszeń, w szczególności poważnych naruszeń obowiązujących przepisów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu popełnionych przez nadzorowaną instytucję;
• e) informacje dotyczące środków wprowadzonych przez instytucję w celu ograniczenia naruszeń i istotnych niedociągnięć;
• f) informacje dotyczące środków nadzoru lub sankcji oczekujących na rozpatrzenie lub nałożonych na instytucję zgodnie z sekcją 8.

¹³ Zmienione wytyczne dotyczące wspólnych procedur i metod stosowanych w ramach procesu przeglądu i oceny nadzorczej oraz nadzorczych testów warunków skrajnych (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Istotne niedociągnięcia zdefiniowane w regulacyjnych standardach technicznych wydanych na podstawie art. 9a rozporządzenia (UE) nr 1093/2010.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.