9.8. Interakce mezi dohledovými opatřeními a opatřeními v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

Při uplatňování dohledových opatření k řešení obezřetnostních nedostatků souvisejících s rizikem praní peněz a financování terorismu by příslušné orgány měly spolupracovat s orgány dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu s cílem řešit základní nedostatky / zranitelná místa odpovídajícím způsobem vhodnými opatřeními v rámci příslušných pravomocí orgánů dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a příslušných orgánů z jejich hledisek⁴⁹ .

⁴⁹ V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA pro spolupráci v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu (EBA/GL/2021/15).

Pokud příslušné orgány v průběhu výkonu svých činností dohledu zjistí skutečnosti, které odůvodněně poukazují na nedostatky v systémech a kontrolním rámci instituce nebo v rámci vnitřní správy a řízení v souvislosti s bojem proti praní peněz a financování terorismu, nebo mají důvodné podezření, že instituce zvýšila expozici vůči rizikům praní peněz a financování terorismu, měly by:

• a. tyto nedostatky a rizika oznámit orgánu dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, jakmile jsou identifikovány, a konzultovat je v souladu s obecnými pokyny pro spolupráci v oblasti praní peněz a financování terorismu;
• b. posoudit dopad, který mohou mít tyto nedostatky a rizika na obezřetnostní situaci instituce;
• c. konzultovat orgány dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a v souladu s mandáty a funkcemi příslušných orgánů zvážit nejvhodnější opatření obezřetnostního dohledu k řešení těchto nedostatků a rizik kromě opatření přijatých orgány dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.

Pokud jsou příslušné orgány informovány nebo se dozvědí o dohledových opatřeních nebo sankcích, které plánují nebo uložily orgány dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, měly by zvážit, zda a jak je třeba zmírnit potenciální obezřetnostní důsledky nedostatků a selhání zjištěných orgány dozoru v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.