+9.8. Mijiedarbība starp uzraudzības un NILL/TFN pasākumiem
---+458. When applying supervisory measures to address prudential deficiencies related to ML/TF risk …
---+459. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …
---+460. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …

9.8. Mijiedarbība starp uzraudzības un NILL/TFN pasākumiem

458. Piemērojot uzraudzības pasākumus, lai novērstu prudenciālas nepilnības, kas saistītas ar NILL/TF risku, kompetentajām iestādēm jāsadarbojas ar NILL/TFN uzraudzības iestādēm, lai attiecīgās NILL/TFN uzraudzības iestādes un kompetentās iestādes savas kompetences ietvaros veiktu attiecīgus pasākumus šo trūkumu/nepilnību novēršanai49 .

459. Ja kompetentās iestādes, veicot uzraudzības darbības, gūst pamatotas norādes par trūkumiem iestādes sistēmās un kontroles sistēmā vai iekšējās pārvaldības sistēmā, kas attiecas uz NILL/TFN, vai ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka iestāde varētu būt vairāk pakļauta NILL/TF riskiem, tām:

  • a. jāpaziņo NILL/TFN uzraudzības iestādei par šiem trūkumiem un riskiem, tiklīdz tie ir konstatēti, un jāsadarbojas ar to saskaņā ar NILL/TFN sadarbības pamatnostādnēm;
  • b. novērtē šādu trūkumu un risku iespējamo ietekmi uz iestādes prudenciālo situāciju;
  • c. jāsadarbojas ar NILL/TFN uzraudzības iestādēm un saskaņā ar attiecīgo iestāžu pilnvarām un funkcijām jāapsver vispiemērotākie prudenciālās uzraudzības pasākumi šo trūkumu un risku novēršanai papildus pasākumiem, ko veic NILL/TFN uzraudzības iestādes.

460. Ja kompetentās iestādes tiek informētas vai uzzina par uzraudzības pasākumiem vai sankcijām, ko plāno vai piemēro NILL/TFN uzraudzības iestādes, tām jāapsver, vai un kā jāmazina NILL/TFN uzraudzības iestāžu konstatēto trūkumu un nepilnību iespējamā prudenciālā ietekme.

49 Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par sadarbību nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā (EBA/GL/2021/15).

1. Pārskats

,
458. When applying supervisory measures to address prudential deficiencies related to ML/TF risk …

When applying supervisory measures to address prudential deficiencies related to ML/TF risk, competent authorities should engage with AML/CFT supervisors so that the underlying deficiencies/vulnerabilities are adequately addressed by the appropriate measures within the respective remit of AML/CFT supervisors and competent authorities from their respective perspectives58 .

58 In accordance with the EBA AML/CFT Cooperation Guidelines (EBA/GL/2021/15).
459. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …

Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have reasonable indications of deficiencies in the institution’s systems and controls framework or the internal governance framework that are related to AML/CFT or reasonable grounds to suspect that the institution has increased exposure to ML/TF risks, they should:

  • a. notify the AML/CFT supervisor of these deficiencies and risks as soon as they are identified and liaise with them in line with the AML/CFT Cooperation Guidelines;
  • b. assess the impact that such deficiencies and risks may have on the prudential situation of the institution;
  • c. liaise with AML/CFT supervisors and in line with the respective authorities’ mandates and functions, consider the most appropriate prudential supervisory measures to address these deficiencies and risks in addition to any measures taken by the AML/CFT supervisors.
460. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …

Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or sanctions planned or imposed by the AML/CFT supervisors, they should consider whether and how the potential prudential implications of the weaknesses and failures identified by the AML/CFT supervisors need to be mitigated.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.