9.8. Αλληλεπίδραση ανάμεσα στα εποπτικά μέτρα και τα μέτρα ΚΞΧ/ΧΤ

Κατά την εφαρμογή εποπτικών μέτρων για την αντιμετώπιση ελλείψεων προληπτικής εποπτείας που σχετίζονται με τον κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να συνεργάζονται με τις εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ, ώστε οι υποκείμενες ελλείψεις/αδυναμίες να αντιμετωπίζονται επαρκώς από τα κατάλληλα μέτρα στο πλαίσιο των αντίστοιχων αρμοδιοτήτων των εποπτικών αρχών ΚΞΧ/ΧΤ και των αρμόδιων αρχών από τις αντίστοιχες απόψεις⁴⁹ .

⁴⁹ Σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τη συνεργασία για την ΚΞΧ/ΧΤ της ΕΑΤ (ΕBA/GL/2021/15).

Όταν οι αρμόδιες αρχές, κατά την άσκηση των εποπτικών δραστηριοτήτων τους, έχουν εύλογες ενδείξεις για ελλείψεις στο πλαίσιο των συστημάτων και των ελέγχων του ιδρύματος ή στο πλαίσιο εσωτερικής διακυβέρνησης που σχετίζονται με την ΚΞΧ/ΧΤ ή εύλογους λόγους να υποπτεύονται ότι το ίδρυμα έχει αυξημένο άνοιγμα σε κινδύνους ΞΧ/ΧΤ, πρέπει:

• α. να ενημερώνουν την εποπτική αρχή ΚΞΧ/ΧΤ για τις εν λόγω ελλείψεις και κινδύνους αμέσως μόλις εντοπιστούν και να συνεργάζονται μαζί τους σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τη συνεργασία για την ΚΞΧ/ΧΤ·
• β. να αξιολογούν την επίπτωση που ενδέχεται να έχουν οι εν λόγω ελλείψεις και κίνδυνοι στην εποπτική κατάσταση του ιδρύματος·
• γ. να συνεργάζονται με τις εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ και, σύμφωνα με τις εντολές και τις αρμοδιότητες των αντίστοιχων αρχών, να εξετάζουν τα καταλληλότερα προληπτικά εποπτικά μέτρα για την αντιμετώπιση των εν λόγω ελλείψεων και κινδύνων, επιπλέον των μέτρων που λαμβάνουν οι εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ.

Όταν οι αρμόδιες αρχές ενημερώνονται ή λαμβάνουν γνώση εποπτικών μέτρων ή κυρώσεων που σχεδιάζονται ή επιβάλλονται από τις εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ, πρέπει να εξετάζουν αν και με ποιον τρόπο πρέπει να μετριαστούν οι πιθανές επιπτώσεις προληπτικής εποπτείας των αδυναμιών και των αστοχιών που εντοπίζονται από τις εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ.