9.8. Interaction between supervisory and AML/CFT measures

När de behöriga myndigheterna vidtar tillsynsåtgärder för att hantera tillsynsmässiga brister kopplade till risker för penningtvätt och finansiering av terrorism bör de samarbeta med tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, så att de underliggande bristerna och sårbarheterna åtgärdas genom lämpliga åtgärder inom respektive myndighets ansvarsområde och utifrån deras respektive perspektiv⁴⁹ .

⁴⁹ I enlighet med EBA:s riktlinjer för samarbete för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism (EBA/GL/2021/15)

Om de behöriga myndigheterna vid utövandet av sin tillsynsverksamhet har rimliga indikationer på brister i institutets system och kontrollramverk eller i det interna styrningsramverket som rör bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism eller rimliga skäl att misstänka att institutet har ökat sin exponering för risker för penningtvätt och finansiering av terrorism, bör de:

• a. underrätta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism om dessa brister och risker så snart de har identifierats och samverka med dem i enlighet med riktlinjerna för samarbete för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
• b. bedöma den inverkan som sådana brister och risker kan ha på institutets tillsynssituation,
• c. samarbeta med tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och i enlighet med respektive myndigheters uppdrag och funktioner överväga de lämpligaste tillsynsåtgärderna för att ta itu med dessa brister och risker utöver eventuella åtgärder som vidtagits av tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.

Om de behöriga myndigheterna underrättas om eller får kännedom om tillsynsåtgärder eller sanktioner som planeras eller åläggs av tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, bör de överväga om och hur de potentiella konsekvenserna av de svagheter och misslyckanden som identifierats av tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism behöver motverkas.