9.8. Medsebojni vpliv nadzorniških ukrepov in ukrepov za PPDFT

Pri uporabi nadzorniških ukrepov za odpravo bonitetnih pomanjkljivosti, povezanih s tveganjem PD/FT, bi morali pristojni organi sodelovati z nadzorniki za PPDFT, da bi se osnovne pomanjkljivosti/ranljivosti ustrezno obravnavale s primernimi ukrepi v okviru pristojnosti nadzornikov za PPDFT oziroma pristojnih organov z njihovih zadevnih vidikov⁴⁹ .

⁴⁹ V skladu s smernicami organa EBA o sodelovanju na področju PPDFT (EBA/GL/2021/15).

Če imajo pristojni organi med izvajanjem nadzorniških dejavnosti utemeljene znake o pomanjkljivostih v sistemih institucije in njenem okviru kontrol ali okviru notranjega upravljanja, ki so povezane s PPDFT, ali utemeljene razloge za sum, da se je povečala izpostavljenost institucije tveganjem PD/FT, bi morali:

• a. o teh pomanjkljivostih in tveganjih obvestiti nadzornika za PPDFT takoj, ko jih ugotovijo, in se z njim povezati v skladu s smernicami organa EBA o sodelovanju na področju PPDFT;
• b. oceniti vpliv, ki ga lahko imajo takšne pomanjkljivosti in tveganja na bonitetni položaj institucije;
• c. se povezati z nadzorniki za PPDFT ter v skladu s pooblastili in funkcijami zadevnih organov preučiti najustreznejše ukrepe bonitetnega nadzora za odpravo teh pomanjkljivosti in tveganj poleg vseh ukrepov, ki jih sprejmejo nadzorniki za PPDFT.

Kadar so pristojni organi uradno obveščeni o nadzornih ukrepih ali sankcijah, ki jih načrtujejo ali izrekajo nadzorniki za PPDFT, ali se s takimi ukrepi in sankcijami seznanijo, bi morali preučiti, ali in kako je treba ublažiti morebitne bonitetne posledice pomanjkljivosti in napak, ki so jih ugotovili nadzorniki za PPDFT.