+9.8. Interactie tussen toezicht- en AML/CFT-maatregelen
---+458. When applying supervisory measures to address prudential deficiencies related to ML/TF risk …
---+459. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …
---+460. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …

9.8. Interactie tussen toezicht- en AML/CFT-maatregelen

458. Bij de toepassing van toezichtmaatregelen om prudentiële tekortkomingen aan te pakken in verband met ML/TF-risico’s, werken de bevoegde autoriteiten samen met de AML/CFT-toezichthouders zodat de onderliggende tekortkomingen/zwakke punten naar behoren worden aangepakt met de daartoe geëigende maatregelen binnen het werkterrein van de AML/CFT-toezichthouders resp. de bevoegde autoriteiten, vanuit hun respectieve oogpunt⁴⁹ .

459. Wanneer bevoegde autoriteiten in de loop van hun toezichtactiviteiten redelijke aanwijzingen hebben dat er sprake is van tekortkomingen in de systemen en risicobeheersingskader of het interne governancekader van de instelling dat verband houdt met AML/CFT of redelijke gronden heeft te vermoeden dat de instelling een grotere mate van blootstelling aan ML/TF-risico’s, dan:

a. stellen zij zo snel mogelijk na de vaststelling daarvan de AML/CFT-toezichthouder in kennis van deze tekortkomingen en risico’s en overleggen zij met hen in lijn met de AML/CFT-richtsnoeren inzake samenwerking;
b. beoordelen zij de impact die bedoelde tekortkomingen en risico’s kunnen hebben op de prudentiële situatie van de instelling;
c. overleggen zij met de betreffende AML/CFT-toezichthouders in lijn met de opdrachten en functies van de respectieve autoriteiten naar de meest gepaste prudentiële toezichtmaatregelen om deze tekortkomingen en risico’s aan te pakken, naast eventueel door de AML/CFT-toezichthouders genomen maatregelen.

460. Wanneer de bevoegde autoriteiten in kennis worden gesteld of op de hoogte geraken van toezichtmaatregelen of sancties die zijn gepland of opgelegd door de AML/CFT-toezichthouders, dan kijken zij of en hoe de potentiële prudentiële implicaties van de zwakke punten en tekortkomingen die door de AML/CFT-toezichthouders zijn vastgesteld moeten worden gelimiteerd.

⁴⁹ Overeenkomstig de AML/CFT-richtsnoeren inzake samenwerking van EBA (EBA/GL/2021/15).

1. Overzicht

458. When applying supervisory measures to address prudential deficiencies related to ML/TF risk …

When applying supervisory measures to address prudential deficiencies related to ML/TF risk, competent authorities should engage with AML/CFT supervisors so that the underlying deficiencies/vulnerabilities are adequately addressed by the appropriate measures within the respective remit of AML/CFT supervisors and competent authorities from their respective perspectives⁵⁸ .

⁵⁸ In accordance with the EBA AML/CFT Cooperation Guidelines (EBA/GL/2021/15).

459. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …

Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have reasonable indications of deficiencies in the institution’s systems and controls framework or the internal governance framework that are related to AML/CFT or reasonable grounds to suspect that the institution has increased exposure to ML/TF risks, they should:

a. notify the AML/CFT supervisor of these deficiencies and risks as soon as they are identified and liaise with them in line with the AML/CFT Cooperation Guidelines;
b. assess the impact that such deficiencies and risks may have on the prudential situation of the institution;
c. liaise with AML/CFT supervisors and in line with the respective authorities’ mandates and functions, consider the most appropriate prudential supervisory measures to address these deficiencies and risks in addition to any measures taken by the AML/CFT supervisors.

460. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …

Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or sanctions planned or imposed by the AML/CFT supervisors, they should consider whether and how the potential prudential implications of the weaknesses and failures identified by the AML/CFT supervisors need to be mitigated.

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron	Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron	Eis

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.