ODDÍL 1 Vnitřní strategie, postupy a kontroly, posouzení rizik a zaměstnanci

Článek 12

Povinné osoby přijmou opatření k zajištění toho, aby si jejich zaměstnanci nebo osoby ve srovnatelném postavení, jejichž funkce to vyžaduje, včetně jejich zástupců a distributorů, byli vědomi požadavků vyplývajících z tohoto nařízení, nařízení (EU) 2023/1113 a jakýchkoli správních aktů vydaných kterýmkoli orgánem dozoru a z posouzení rizik v rámci celého podniku, vnitřních strategií, postupů a kontrol zavedených u povinné osoby, a to i ve vztahu ke zpracování osobních údajů pro účely tohoto nařízení.

Opatření uvedená v prvním pododstavci zahrnují účast jejich zaměstnanců nebo osob ve srovnatelném postavení, včetně zástupců a distributorů, na zvláštních průběžných školicích programech, které jim pomohou rozpoznávat operace, jež mohou souviset s praním peněz nebo financováním terorismu, a poskytnou jim pokyny, jak v takových případech postupovat. Tyto školicí programy musí být přiměřené jejich funkcím nebo činnostem a rizikům praní peněz a financování terorismu, kterým je povinná osoba vystavena, a musí být řádně zdokumentovány.

Článek 15

Pokud fyzická osoba spadající do kterékoli z kategorií uvedených v čl. 3 bodě 3 provozuje profesní činnost jako zaměstnanec právnické osoby, použijí se požadavky stanovené v tomto nařízení na uvedenou právnickou osobu, nikoli na dotčenou fyzickou osobu.