AVSNITT 1 Interna riktlinjer, förfaranden och kontroller, riskbedömning och personal

Artikel 12

Ansvariga enheter ska vidta åtgärder för att säkerställa att deras anställda eller personer i jämförbar ställning, i den mån de har en funktion som kräver det, inbegripet deras ombud och distributörer, är medvetna om de krav som följer av denna förordning, förordning (EU) 2023/1113, och alla förvaltningsakter som utfärdats av något tillsynsorgan, och av den verksamhetsomfattande riskbedömningen och de riktlinjer, förfaranden och kontroller som införts inom den ansvariga enheten, även vad gäller behandling av personuppgifter vid tillämpningen av denna förordning.

De åtgärder som avses i första stycket ska inbegripa att de anställda, eller personer i jämförbara ställningar, inbegripet ombud och distributörer, deltar i särskilda fortlöpande utbildningsprogram för att hjälpa dem att känna igen transaktioner som kan vara kopplade till penningtvätt eller finansiering av terrorism samt instruera dem om hur de ska handla i sådana fall. Dessa utbildningsprogram ska vara lämpliga med hänsyn till deras funktioner eller verksamheter och till de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som den ansvariga enheten är exponerad för och ska dokumenteras på vederbörligt sätt.

Artikel 15

Om en fysisk person tillhör någon av kategorierna enligt artikel 3.3 och utövar sitt yrke som anställd hos en juridisk person, ska de krav som fastställs i denna förordning gälla den juridiska och inte den fysiska personen.