1 JAKSO Sisäiset toimintaperiaatteet, menettelytavat ja valvontatoimenpiteet, riskien arviointi ja henkilöstö

12 artikla

Ilmoitusvelvollisten on toteutettava toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että niiden työntekijät tai vastaavissa asemissa olevat henkilöt, joiden tehtävät sitä edellyttävät, mukaan lukien niiden asiamiehet ja edustajat, tuntevat tästä asetuksesta, asetuksesta (EU) 2023/1113 ja kaikista valvojien antamista hallinnollisista säädöksistä johtuvat vaatimukset ja ilmoitusvelvollisen koko liiketoimintaa koskevan riskinarvioinnin sekä ilmoitusvelvollisen käytössä olevat sisäiset toimintaperiaatteet, menettelytavat ja valvontatoimenpiteet, myös asetuksen soveltamiseksi tapahtuvan henkilötietojen käsittelyn osalta.

Ensimmäisessä kohdassa tarkoitettuihin toimenpiteisiin on kuuluttava työntekijöiden tai vastaavissa asemissa olevien henkilöiden, mukaan lukien asiamiehet ja edustajat, osallistuminen jatkuviin erityiskoulutusohjelmiin, jotka auttavat heitä tunnistamaan rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen mahdollisesti liittyvät toimet ja joissa heitä ohjeistetaan, miten tällaisissa tapauksissa on toimittava. Tällaisten koulutusohjelmien on oltava tarkoituksenmukaisia heidän tehtäviensä tai toimintansa sekä ilmoitusvelvolliseen kohdistuvien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien kannalta, ja ne on dokumentoitava asianmukaisesti.

15 artikla

Jos 3 artiklan 3 alakohdassa lueteltuihin ammattiryhmiin kuuluva luonnollinen henkilö harjoittaa ammattitoimintaansa oikeushenkilön työntekijänä, tässä asetuksessa säädettyjä vaatimuksia sovelletaan kyseiseen oikeushenkilöön eikä kyseiseen luonnolliseen henkilöön.