+1. IEDAĻA Iekšējā politika, procedūras un kontroles, riska novērtējums un personāls
---+9. pants Iekšējās politikas, procedūru un kontroles pasākumu darbības joma
------+Article 9 1
------+Article 9 2
------+Article 9 3
------+Article 9 4
---+10. pants Uzņēmuma mēroga riska novērtējums
------+Article 10 1
------+Article 10 2
------+Article 10 3
------+Article 10 4
---+11. pants Atbilstības uzraudzības funkcijas
------+Article 11 1
------+Article 11 2
------+Article 11 3
------+Article 11 4
------+Article 11 5
------+Article 11 6
------+Article 11 7
---+12. pants Informētība par prasībām
---+13. pants Darbinieku godprātība
------+Article 13 1
------+Article 13 2
------+Article 13 3
------+Article 13 4
---+14. pants Ziņošana par pārkāpumiem un ziņojošo personu aizsardzība
------+Article 14 1
------+Article 14 2
------+Article 14 3
---+15. pants Konkrētu darbinieku situācija

1. IEDAĻA Iekšējā politika, procedūras un kontroles, riska novērtējums un personāls

1. IEDAĻA Iekšējā politika, procedūras un kontroles, riska novērtējums un personāls

1. Pārskats

,
9. pants Iekšējās politikas, procedūru un kontroles pasākumu darbības joma -
10. pants Uzņēmuma mēroga riska novērtējums -
11. pants Atbilstības uzraudzības funkcijas -
12. pants Informētība par prasībām

12. pants

Informētība par prasībām

Atbildīgie subjekti veic pasākumus, lai nodrošinātu, ka to darbinieki vai personas līdzīgos amatos, kuru amats to prasa, tostarp to aģenti un izplatītāji, ir informēti par prasībām, kas izriet no šīs regulas, Regulas (ES) 2023/1113 un jebkuriem administratīvajiem aktiem, ko izdevis jebkurš uzraugs, kā arī par uzņēmuma mēroga riska novērtējumu, iekšējo politiku, procedūrām un kontroles pasākumiem, kas ieviesti atbildīgajā subjektā, tostarp saistībā ar personas datu apstrādi šīs regulas nolūkos.

Pirmajā daļā minētie pasākumi ietver darbinieku vai personu līdzīgos amatos, tostarp aģentu un izplatītāju, piedalīšanos konkrētās un pastāvīgās mācību programmās, lai palīdzētu viņiem atpazīt darbības, kas var būt saistītas ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai teroristu finansēšanu, un sniegtu viņiem norādījumus, kā rīkoties šādos gadījumos. Šādas mācību programmas atbilst to funkcijām vai darbībām un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskiem, kuriem ir pakļauts atbildīgais subjekts, un tās pienācīgi dokumentē.
13. pants Darbinieku godprātība -
14. pants Ziņošana par pārkāpumiem un ziņojošo personu aizsardzība -
15. pants Konkrētu darbinieku situācija

15. pants

Konkrētu darbinieku situācija

Ja fiziska persona, kura pieder pie kādas no 3. panta 3. punktā uzskaitītajām kategorijām, veic profesionālo darbību kā juridiskas personas darbinieks, šīs regulas noteikumi piemērojami minētai juridiskai personai, nevis fiziskai personai.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti