79. Moderkredit- eller finansieringsinstituttet bør: a) udpege et medlem af ledelsesorganet eller …

Moderkredit- eller finansieringsinstituttet bør:

a) udpege et medlem af ledelsesorganet eller en øverste leder med ansvar for AML/CFT blandt de øverste ledere på moderselskabsniveau samt en AML/CFT-compliance officer på koncernniveau
b) oprette en organisatorisk og operationel koordineringsstruktur på koncernniveau med tilstrækkelige beslutningsbeføjelser til, at koncernens AML/CFT-ledelse kan sikre, at ML/TF-risici kan styres og forebygges effektivt i overensstemmelse med proportionalitetsprincippet og gældende national lovgivning
c) godkende koncernens interne AML/CFT-politikker og -procedurer og sikre, at de er i overensstemmelse med koncernens struktur og med koncernens kredit- eller finansieringsinstitutters størrelse og særlige forhold
d) oprette interne AML/CFT-kontrolmekanismer på koncernniveau
e) regelmæssigt evaluere effektiviteten af AML/CFT-politikker og -procedurer på koncernniveau og
f) for et kredit- eller finansieringsinstitut, der driver filialer eller datterselskaber på hjemmemarkedet eller i en anden medlemsstat eller et tredjeland, udnævne en AML/CFT-compliance officer på koncernniveau som koordinator for at sikre, at alle de enheder i koncernen, der er involveret i finansielle aktiviteter, gennemfører koncernpolitikken og passende og hensigtsmæssige systemer og procedurer til effektiv forebyggelse af ML/TF.

1. Oversigt

Titel	Regulering

Krav
Kilde	Krav

Standarder
Kilde	Krav

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.