79. Кредитната или финансовата институция, която е предприятие майка следва: а) да определи член на …

Кредитната или финансовата институция, която е предприятие майка следва:

• а) да определи член на ръководния си орган или висш ръководител, отговорен за БИП/БФТ, сред висшите ръководители на равнището на предприятието майка, както и служител на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ;
• б) да създаде организационна и оперативна координационна структура на ниво група с достатъчни правомощия за вземане на решения за ръководството на групата във връзка с БИП/БФТ, така че тази позиция да е ефективна при управлението и предотвратяването на рисковете от ИП/ФТ, в съответствие с принципа на пропорционалност и действащото местно законодателство;
• в) да одобри вътрешните политики и процедури на групата във връзка с БИП/БФТ и да гарантира, че те са съгласувани със структурата на групата и с големината и характеристиките на кредитните или финансовите институции, принадлежащи към нея;
• г) да създаде вътрешни механизми за контрол във връзка с БИП/БФТ на ниво група;
• д) да оценява редовно ефективността на политиките и процедурите във връзка с БИП/БФТ на ниво група; и
• е) за кредитна или финансова институция, която управлява клонове или дъщерни предприятия на национално равнище или в друга държава членка или трета държава, да назначи служител на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, като координатор с цел гарантиране на прилагане от страна на всички субекти от групата, които са ангажирани с финансови дейности, на политиката на групата и на подходящите и целесъобразни системи и процедури за ефективно предотвратяване на ИП/ФТ.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.