79. Mateřská úvěrová nebo finanční instituce by měla: a) jmenovat člena svého vedoucího orgánu nebo …

Mateřská úvěrová nebo finanční instituce by měla:

• a) jmenovat člena svého vedoucího orgánu nebo pracovníka vrcholného vedení odpovědného za boj proti praní peněz a financování terorismu z řad vrcholného vedení na úrovni mateřského podniku a rovněž kontrolora pro dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu pro celou skupinu;
• b) vytvořit organizační a operativní koordinační strukturu na úrovni skupiny s dostatečnými rozhodovacími pravomocemi pro řízení skupiny v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, aby tato pozice byla účinná při řízení a prevenci rizik praní peněz a financování terorismu v souladu se zásadou proporcionality a platnými vnitrostátními právními předpisy;
• c) schválit vnitřní zásady a postupy skupiny v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a zajistit, aby byly v souladu se strukturou skupiny a s velikostí a charakteristikami úvěrových nebo finančních institucí, které do ní patří;
• d) vytvořit interní kontrolní mechanismy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny;
• e) pravidelně vyhodnocovat účinnost zásad a postupů pro boj proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny a
• f) v případě úvěrové nebo finanční instituce, která provozuje pobočky nebo dceřiné společnosti ve vlastním nebo v jiném členském státě či třetí zemi, jmenovat skupinového kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu jako koordinátora, který zajistí, aby všechny subjekty skupiny, které se zabývají finančními činnostmi, uplatňovaly politiku skupiny a přiměřené a vhodné systémy a postupy pro účinnou prevenci praní peněz a financování terorismu.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.