79. Materská úverová alebo finančná inštitúcia by mala: a) vymenovať člena svojho riadiaceho orgánu …

Materská úverová alebo finančná inštitúcia by mala:

• a) vymenovať člena svojho riadiaceho orgánu alebo vrcholového manažéra zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terori zmu spomedzi vrcholových manažérov na úrovni materskej spoločnosti, ako aj pracovníka skupiny zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti;
• b) vytvoriť organizačnú a operačnú koordinačnú štruktúru na úrovni skupiny s dostatočnými rozhodovac ími právomocami pre riadenie boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu v rámci skupiny, aby táto pozícia bola účinná pri riadení a prevencii rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v súlade so zásadou proporcionality a plat nými vnútroštátnymi právnymi predpismi;
• c) schvaľovať vnútorné politiky a postupy skupiny v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a zabezpečiť , aby boli v súlade so štruktúrou skupiny a s veľkosťou a charakteristikami úverových alebo finančných inštitúcií, ktoré do nej patria;
• d) vytvoriť interné kontrolné mechanizmy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny;
• e) pravidelne vyhodnocovať účinnosť politík a postupov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny a
• f) v prípade úverovej alebo finančnej inštitúcie, ktorá prevádzkuje pobočky alebo dcérske spoločnosti v domácom alebo inom členskom štáte alebo v tretej krajine, vymenovať pracovníka skupiny zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu ako koordinátora, ktorý zabezpečí, aby všetky subjekty skupiny, ktoré vykonávajú finančné činnosti, uplatňovali politiku skupiny a primerané a vhodné systémy a postupy na účinné predchádzanie praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.