79. Patronuojančioji kredito arba finansų įstaiga turi: a) paskirti savo valdymo organo narį arba …

Patronuojančioji kredito arba finansų įstaiga turi:

a) paskirti savo valdymo organo narį arba už KPP / KTF atsakingą vyresnįjį vadovą iš patronuojančiosios įmonės lygmens vyresniųjų vadovų, taip pat grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną;
b) grupės lygiu sukurti organizacinę ir veiklos koordinavimo struktūrą, kurioje grupės KPP / KTF vadovybė turėtų pakankamus įgaliojimus priimti sprendimus, kad ši pareigybė būtų veiksminga valdant PP / TF riziką ir užkertant jai kelią, laikantis proporcingumo principo ir taikytinų vidaus teisės aktų;
c) patvirtinti grupės vidaus KPP / KTF politiką bei procedūras ir užtikrinti, kad jos atitiktų grupės struktūrą ir jai priklausančių kredito arba finansų įstaigų dydį bei pobūdį;
d) grupės lygiu sukurti vidaus KPP / KTF kontrolės mechanizmus;
e) reguliariai vertinti KPP / KTF politikos ir procedūrų veiksmingumą grupės lygiu; ir
f) kredito arba finansų įstaigai, kuri turi filialų ar patronuojamųjų įmonių šalies viduje arba kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje, paskirti grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūną kaip koordinatorių, kuris užtikrintų, kad visi grupės subjektai, vykdantys finansinę veiklą, įgyvendintų grupės politiką ir pakankamas bei tinkamas sistemas ir procedūras, skirtas veiksmingai PP / TF prevencijai.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.