79. Ba cheart don mháthairghnóthas creidmheasa nó airgeadais: a) comhalta dá chomhlacht …

Ba cheart don mháthairghnóthas creidmheasa nó airgeadais:

• a) comhalta dá chomhlacht bainistíochta nó bainisteoir sinsearach a bheidh freagrach as AML/CFT a ainmniú i measc na n-ardbhainisteoirí ar leibhéal an mháthairghnóthais, chomh maith le grúpoifigeach um chomhlíonadh AML/CFT;
• b) struchtúr comhordaithe eagraíochtúil agus oibríochtúil a bhunú ar leibhéal an ghrúpa ag a mbeidh dóthain cumhachta cinnteoireachta do bhainistíocht AML/CFT an ghrúpa chun an seasamh seo a dhéanamh éifeachtach maidir le rioscaí ML/TF a bhainistiú agus a chosc, i gcomhréir le prionsabal na comhréireachta agus leis an reachtaíocht intíre is infheidhme;
• c) nósanna imeachta inmheánacha AML/CFT an ghrúpa a fhormheas agus a áirithiú go bhfuil siad ag teacht le struchtúr an ghrúpa agus le méid agus le saintréithe na n-institiúidí creidmheasa nó airgeadais a bhaineann leis;
• d) meicníochtaí rialaithe AML/CFT inmheánacha a bhunú ar leibhéal an ghrúpa;
• e) meastóireacht rialta a dhéanamh ar éifeachtacht na mbeartas agus nósanna imeachta AML/CFT ag leibhéal an ghrúpa; agus
• f) i gcás institiúid creidmheasa nó airgeadais a oibríonn brainsí nó fochuideachtaí ina tír féin, nó i mBallstát eile nó i dtríú tír, grúpoifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a cheapadh mar chomhordaitheoir, chun a áirithiú i gcás eintitis uile an ghrúpa atá ag gabháil do ghníomhaíochtaí airgeadais go gcuirfear chun feidhme beartas an ghrúpa agus na córais agus nósanna imeachta leordhóthanacha agus iomchuí chun ML/TF a chosc go héifeachtach.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.