79. A hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek mint anyavállalatnak: a) az anyavállalat szintjén …

A hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek mint anyavállalatnak:

• a) az anyavállalat szintjén a vezető tisztviselők közül ki kell jelölnie a vezető testület egy tagját vagy egy vezető tisztviselőt, aki az AML/CFT - ért felel, valamint egy csoportszintű AML/CFT megfelelési tisztviselőt;
• b) csoportszintű szervezeti és operatív koordinációs struktúrát kell létrehoznia, amely ben elegendő döntéshozatali jogkörrel rendelkezik a csoport AML/CFT vezetése ahhoz, hogy hatékonyan tudja kezelni és megelőzni az ML/TF kockázatokat, az arányosság elvével és az alkalmazandó n emzeti jogszabályokkal összhangban;
• c) jóvá kell hagynia a csoport belső AML/CFT politikáit és eljárásait, és biztosítania kell, hogy ezek összhangban legyenek a csoport struktúrájával, valamint a csoporthoz tartozó hitelintézetek és pénzügyi intézmények méretével és jellemzőivel;
• d) csoportszinten belső AML/CFT kontrollmechanizmusokat kell létrehoznia;
• e) csoportszinten rendszeresen értékelnie kell az AML/CFT politikák és eljárások hatékonyságát; és
• f) a belföldön, illetve egy másik tagállamban vagy harmadik országban fióktelepeket vagy leányvállalatokat működtető hitelintézet vagy pénzügyi intézmény esetében ki kell neveznie egy csoportszintű AML/CFT megfelelési tisztviselőt mint koordinátort, aki biztosítja, hogy a csoport valamennyi, pénzügyi tevékenységet folytató szervezete végrehajtsa a csoportpolitikát, valamint a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás hatékony megelőzésére szolgáló célravezető és megfelelő rendszereket és eljárásokat.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.