79. Societatea - mamă de credit sau financiară trebuie: a) să desemneze un membru al organului său …

Societatea - mamă de credit sau financiară trebuie:

• a) să desemneze un membru al organului său de conducere sau un director executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului din rândul directorilor executivi de la nivelul societății - mamă, precum și un coordonator al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la nivelul grupului;
• b) să instituie o structură de coordonare organizațională și operațională la nivelul grupului, acordând suficientă putere de decizie conducerii grupului în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, pentru ca această poziție să fie eficace în ceea ce privește gestionarea și prevenirea riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, în conformitate cu principiul proporționalității și cu legislația națională aplicabilă;
• c) să aprobe politicile și procedurile interne ale grupului în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și să se asigure că acestea sunt în concordanță cu structura grupului și cu dimensiunea și caracteristicile instituțiilor de credit sau financiare care fac parte din acesta;
• d) să instituie mecanisme interne de control în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la nivelul grupului;
• e) să evalueze periodic eficacitatea politicilor și procedurilor de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la nivelul grupului și
• f) în cazul unei instituții de credit sau financiare care deține sucursale sau filiale la nivel național sau în alt stat membru sau într - o țară terță, să desemneze un coordonator al funcției d e conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din cadrul grupului, pentru a asigura punerea în aplicare, de către toate entitățile grupului care sunt implicate în activități financiare, a politicii de grup și a sistemelor și procedurilor adecvate și corespunzătoare pentru prevenirea eficace a spălării banilor și a finanțării terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.