79. Mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde: a) jāizraugās par NILL/TFN …

Mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde:

a) jāizraugās par NILL/TFN atbildīgais vadības struktūrvienības loceklis vai augstākā līmeņa vadītājs no mātesuzņēmuma līmeņa augstākā līmeņa vadītājiem, kā arī grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona;
b) grupas līmenī jāizveido organizatoriska un operacionāla koordinācijas struktūra ar pietiekamām lēmumu pieņemšanas pilnvarām, lai varētu vadīt grupas NILL/TFN un lai šī pozīcija būtu efektīva NILL/TF risku pārvaldībā un novēršanā saskaņā ar proporcionalitātes principu un piemērojamiem valsts tiesību aktiem;
c) jāapstiprina grupas iekšējā NILL/TFN politika un procedūras un jānodrošina, ka tās atbilst grupas struktūrai un pie grupas piederošo kredītiestāžu vai finanšu iestāžu lielumam un iezīmēm;
d) jāizveido iekšējie NILL/TFN kontroles mehānismi grupas līmenī;
e) regulāri jāizvērtē NILL/TFN politikas un procedūru efektivitāte grupas līmenī; un
f) kredītiestādē vai finanšu iestādē, kas pārvalda filiāles vai meitasuzņēmumus iekšzemē vai citā dalībvalstī, vai trešā valstī, par koordinatoru jāieceļ grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona, lai nodrošinātu, ka visas grupas vienības, kas ir iesaistītas finanšu darbībās, īsteno grupas politiku un izmanto atbilstošas un piemērotas sistēmas un procedūras, kas efektīvi novērš NILL/TF.

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.