79. Instytucja kredytowa lub finansowa b ędąca spółką dominującą powinna: a) wyznaczyć członka …

Instytucja kredytowa lub finansowa b ędąca spółką dominującą powinna:

• a) wyznaczyć członka swojego organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu spośród kadry kierowniczej wyższego szczebla na szczeblu spółki dominującej, a także pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy;
• b) ustanowić organizacyjną i operacyjną strukturę koordynacji na szczeblu grupy, posiadającą wystarczające uprawnienia decyzyjne na potrzeby zarządzania zagadnieniami w dziedzinie przeciwd ziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na szczeblu grupy, tak aby możliwe było skuteczne zarządzanie ryzyk ami ML/TF oraz zapobieganie tym ryzyk om , zgodnie z zasadą proporcjonalności i obowiązującym ustawodawstwem krajowym;
• c) zatwierdzać wewnętrz ne strategie i procedury AML/CFT grupy oraz zapewniać ich spójność ze strukturą grupy oraz z wielkością i charakterystyką należących do niej instytucji kredytowych lub finansowych;
• d) ustanawiać wewnętrzne mechanizmy kontroli przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na szczeblu grupy;
• e) dokonywać regularnej oceny skuteczności strategii i procedur AML/CFT na szczeblu grupy; oraz
• f) w przypadku instytucji kredytowej lub finansowej, która prowadzi oddziały lub jednostki zależne na szczeblu krajowym, w innym państwie członkowskim lub w państwie trzecim – wyznaczyć na szczeblu grupy pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT na koordynatora, aby zapewnić wdrożenie strategii grupy oraz odpowiednich systemów i procedur przez wszystkie podmioty grupy zaangażowane w działalność finansową w celu skutecznego zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.