79. Matična kreditna ili financijska institucija treba: a) imenovati člana upravljačkog tijela ili …

Matična kreditna ili financijska institucija treba:

• a) imenovati člana upravljačkog tijela ili višeg rukovoditelja odgovornog za SPNFT među višim rukovoditeljima na razini matičnog društva, kao i službenika grupe za usklađenost u području SPNFT-a;
• b) uspostaviti organizacijsku i operativnu koordinacijsku strukturu na razini grupe s dovoljno ovlasti za donošenje odluka o upravljanju SPNFT - om na razini grupe kako bi se toj poziciji omogućilo djelotvorno upravljanje rizicima od pranja novca / financiranja terorizma i njihovu sprečavanju, u skladu s načelom proporcionalnosti i primjenjivim domaćim zakonodavstvom;
• c) odobravati unutarnje politike i postupke grupe u području SPNFT -a i osiguravati njihovu usklađenost sa strukturom grupe te s veličinom i značajkama kreditnih ili financijskih institucija koje joj pripadaju;
• d) uspostaviti unutarnje mehanizme kontrole SPNFT-a na razini grupe;
• e) redovito ocjenjivati djelotvornost politika i postupaka SPNFT-a na razini grupe; i
• f) za kreditnu ili financijsku instituciju koja na domaćem tržištu ili u drugoj državi članici ili trećoj zemlji upravlja podružnicama ili društvima kćerima, imenovati službenika grupe za usklađenost u području SPNFT - a kao koordinatora kako bi se osiguralo da svi subjekti grupe koji se bave financijskim aktivnostima provode politiku grupe te primjenjuju odgovarajuće i primjer ene sustave i postupke za djelotvorno sprečavanje pranja novca / financiranja terorizma.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.