79. Nadr ejena kreditna ali finančna institucija bi morala: a) imenovati člana svojega …

Nadr ejena kreditna ali finančna institucija bi morala:

• a) imenovati člana svojega upravljalnega organa ali višjega vodstvenega delavca, odgovornega za PPDFT, med višjimi vodstvenimi delavci na ravni nadrejenega podjetja, pa tudi pooblaščenca za PPDFT skupine;
• b) vzp ostaviti organizacijsko in operativno koordinacijsko strukturo na ravni skupine, ki bo imela dovolj velika pooblastila za odločanje o upravljanju PPDFT v skupini, da bo uspešno obvladovala in preprečevala tveganja PD/FT v skladu z načelom sorazmernosti in veljavno nacionalno zakonodajo;
• c) odobriti notranje politike in postopke skupine glede PPDFT ter zagotoviti, da bodo skladni s strukturo skupine ter z velikostjo in značilnostmi kreditnih in finančnih institucij, ki ji pripadajo;
• d) vzpostaviti notranje kontrolne mehanizme za PPDFT na ravni skupine;
• e) redno ocenjevati uspešnost politik in postopkov glede PPDFT na ravni skupine ter
• f) kadar gre za kreditno ali finančno institucijo, ki upravlja podružnice ali hčerinske družbe v domači državi, drugi državi članici ali tretji državi, imenovati pooblaščenca za PPDFT skupine kot koordinatorja ter s tem poskrbeti, da bodo vsi subjekti v skupini, ki opravljajo finančne dejavnosti, izvajali politiko skupine ter ustrezne in primerne sisteme in postopke za uspešno preprečevanje PD/FT .

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.