79. Kreditinstitutets eller det finansiella institutets moderföretag bör a) utse en ledamot av sitt …

Kreditinstitutets eller det finansiella institutets moderföretag bör

• a) utse en ledamot av sitt ledningsorgan eller en högre befattningshavare med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bland de högre befattningshavare på moderföretagets nivå, samt en regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för koncernen,
• b) inrätta en organisatorisk och operativ samordningsstruktur på koncernnivå med tillräckliga beslutsbefogenheter för gruppens ledning för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för att göra denna position effektiv när det gäller att hantera och förebygga risker för penningtvätt och finansiering av terrorism, i enlighet med proportionalitetsprincipen och tillämplig nationell lagstiftning,
• c) godkänna koncernens interna riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och säkerställa att dessa är förenliga med koncernens struktur och med storleken på och egenskaperna hos de kreditinstitut eller finansiella institut som ingår i koncernen,
• d) inrätta interna kontrollmekanismer för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism på koncernnivå,
• e) regelbundet utvärdera effektiviteten i riktlinjerna och förfarandena för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism på koncernnivå, och
• f) för ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut som driver filialer eller dotterföretag inom landet, eller i en annan medlemsstat eller i ett tredjeland, utse en regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism på koncernnivå som samordnare för att säkerställa att alla enheter i koncernen som bedriver finansiell verksamhet genomför koncernens riktlinjenivå och adekvata och lämpliga system och förfaranden för att effektivt förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism,

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.